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    2018-05-29证监会对5宗案件行政处罚 华安证券员工买卖股票

      经济日报-中国经济网北京5月25日讯  今日,证监会召开例行新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会近日对5宗案件作出行政处罚,包括了2宗信披违法违规案,1宗超比例持股及限制期内交易股票案,1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案。涉及奥盖克、华安证券等。

      其中,在1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案中,谢竞系华安证券任职的从业人员。从业期间,谢竞控制使用其妻子证券账户持有、买卖股票,获利约2.7万元。同时,谢竞私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,与上述3人共同控制使用3个证券账户买卖证券,获佣金提成约2.8万元。广东证监局依法没收谢竞买卖股票违法所得,并处5.4万元罚款;对谢竞作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为给予警告,没收违法所得约2.8万元,并处以15万元罚款。

      常德鹏表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击,证监会将继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,维护市场秩序和投资者权益。